Данные и сервисы СПАРК эффективно применяются для выявления конфликта интересов в государственных и коммерческих структурах.
Конфликт интересов – это ситуация потенциального противоречия между личными интересами сотрудника и интересами организации, в которой он работает. Когда есть риск, что работник при исполнении своих трудовых обязанностей может руководствоваться соображениями извлечения выгоды для себя или связанных лиц: родственников, знакомых, подконтрольных компаний и т.д.
Цель выявления конфликта интересов заключается в предотвращении злоупотреблений и коррупционных правонарушений со стороны персонала организации.
Примеры конфликта интересов
В бизнесе конфликт интересов чаще всего реализуется в форме совершения сделок с заинтересованностью. Несколько типовых ситуаций:
- Специалист по закупкам выбирает в качестве поставщика компанию, стороной сделки в которой выступает его родственник
- Руководитель отдела продаж с большим дисконтом отгружает товар аффилированной с ним фирме
- ИТ-директор закупает для нужд компании разработки собственного ИП
Однако сделки с заинтересованностью не единственный сценарий реализации конфликта интересов. Примеры прочих ситуаций:
- Сотрудник использует корпоративную информацию для целей собственного бизнеса или подработки на фрилансе
- Бывший госслужащий заключает сделку встречного оказания услуг с экс-работодателем
- Родственники госслужащего владеют акциями компании, в отношении которой он осуществляет функции госуправления
Последствия реализовавшегося конфликта интересов негативны для самой организации и её акционеров. Результатом противоправных действий персонала могут стать: финансовые потери (недополучение прибыли), утрата имущества, подрыв репутации, проблемы с законом в области противодействия коррупции и антимонопольного регулирования.
Инструменты выявления коллизии интересов
Ключевым элементом проверки на конфликт интересов является поиск и анализ связей между сотрудниками и контрагентами.
Первым делом проводится анкетирование сотрудников (при трудоустройстве, замещении материально ответственных должностей). Получая согласие на обработку персональных данных, организация узнаёт у работника о его окружении: ближайших родственниках и местах их работы, бывших работодателях, наличии собственных проектов и т.д.
Далее с помощью специализированного сервиса СПАРК «Поиск связей» осуществляется проверка аффилированности служащего и его ближайшего окружения с контрагентами, конкурентами, компаниями из чёрных списков. Поиск связей можно выполнять от объекта к списку (ИНН сотрудника VS перечень контрагентов), а также от списка к списку («Сотрудники» VS «Контрагенты»).
* Все заведённые списки доступны исключительно в рамках учётной записи пользователя
Система располагает данными об учредителях и руководителях компаний, членах совета директоров, индивидуальных предпринимателях и других физических лицах, сведения по которым доступны в открытых источниках. Если проверяемый сотрудник владеет акциями какого-либо предприятия, зарегистрирован в качестве ИП, занимает или занимал руководящие посты в организациях, СПАРК отобразит связи.
Возможности системы позволяют также находить дополнительную информацию об аффилированных с сотрудником лицах, к примеру, если те не были указаны в анкете.
Методом математического сравнения фамилий, имён, отчеств граф связей СПАРК устанавливает возможных родственников.
Эффективным решением для выявления конфликта интересов в рамках закупок запатентованных разработок является сервис «Интеллектуальная собственность». С его помощью можно проверить, не принадлежат ли интеллектуальные права на продукцию ответственному за закупку сотруднику или его близким.
Используя другие инструменты и сервисы СПАРК, сотрудник службы безопасности может также проконтролировать рыночность условий заключаемой сделки, сверить финансовые показатели с ближайшими конкурентами и т.д.
Предотвращение конфликта интересов
Для предупреждения совершения сделок с заинтересованностью выявление конфликта интересов осуществляется при проведении закупок, приходе каждого нового контрагента, оформлении нового сотрудника, назначении руководителя отдела продаж, закупок, маркетинга. Однако этого недостаточно. Необходимо организовать систему непрерывного мониторинга среды, в которой может возникнуть коллизия интересов, и контролировать появление признаков аффилированности между сотрудниками и контрагентами в режиме 24 на 7.
Сервис «Мониторинг изменений» в СПАРК позволяет автоматически отслеживать:
- бизнес-активность по списку ИНН сотрудников (появление статуса ИП, роли должностного лица в компании);
- смену совладельцев и руководителей по списку контрагентов.
