Система СПАРК содержит данные для оценки регуляторных рисков и соблюдения норм комплаенса.
Комплаенс - это контроль соответствия деятельности компании требованиям законодательства и корпоративным регламентам безопасности. Большую роль здесь играет анализ рисков сотрудничества с контрагентами.
Функционал СПАРК позволяет проводить комплексные проверки контрагентов на соответствие требованиям регуляторов: ФНС, ФАС, ЦБ РФ, РКН – и охватывает разные направления комплаенса:
- Налоговый. Соблюдение стандартов должной (коммерческой) осмотрительности при выборе делового партнера, предупреждение сомнительных сделок.
- Антикоррупционный. Выявление конфликта интересов (связей сотрудников с контрагентами), проверка кредитных историй материально ответственных сотрудников.
- Антимонопольный. Отслеживание признаков недобросовестной конкуренции: нарушений в области госзакупок и рекламы, включения в РНП.
- Антиотмывочный. Осуществление банками и другими субъектами 115-ФЗ «О противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма» (ПОД/ФТ) идентификации клиентов и связанных с ними лиц, проверки наличия и статуса необходимых лицензий, оценки деловой репутации.
- Санкционный. Проверка контрагента на вхождение в глобальные и российские санкционные перечни и списки наблюдения.
Для осуществления санкционного комплаенса в СПАРК реализован специальный сервис «Санкционные риски».
Сервис позволяет осуществлять комплаенс-контроль и мониторинг интересующих компаний на предмет их возможного вхождения в санкционные перечни США, ЕС, Великобритании и других стран.
Как найти сервис оценки комплаенс-рисков в системе СПАРК:
Присутствие компании в любых санкционных перечнях и прочие санкционные факторы риска отображаются в системе СПАРК на карточке юридического лица:
Доступ к сервису осуществляется после заключения дополнительного соглашения.