Функционал регламентных проверок поможет формализовать контрольные процедуры внутри компании, минимизировать влияние сотрудников на результаты проверок, исключить сделки с организациями, не соответствующими комплаенс-требованиям.
Раздел «Регламентные проверки» в карточках компаний
В карточках компаний и индивидуальных предпринимателей доступны автоматические базовые проверки по набору ключевых параметров. По результатам таких проверок для юридических лиц в СПАРК рассчитывается Базовый индекс, представляющий собой объективную оценку рисков контрагента.
Помимо экспресс-проверки по базовым риск-факторам, в разделе отображается информация о вхождении проверяемого лица в негативные списки.
Расширенный модуль регламентных проверок
Сервис СПАРК «Регламентные проверки» позволяет автоматизировать всю цепочку действий по проверке организаций и соискателей/сотрудников, от создания заявки до оповещения инициатора о результатах.
Сервис служит единым информационным центром для всех вовлеченных в процесс подразделений. В модуле осуществляется централизованный сбор заявок на проверки от специалистов отделов продаж, закупок, кадров. Единый дашборд позволяет оптимально распределять задачи на проверку между сотрудниками службы экономической безопасности (СЭБ), отслеживать загрузку, прогресс, результаты.
Проверку юрлиц и ИП по более 200 контрольным параметрам система осуществляет автоматически, анализируя в том числе риски связанных лиц (учредителей, руководителей, дочерних компаний). Также функционал позволяет выполнять проверку контрагента на пересечение с пользовательскими списками. Например, со списком сотрудников – для выявления конфликта интересов, или с корпоративным «черным» списком – для отсеивания лиц, с которыми компания по тем или иным причинам не работает. Есть возможность добавить в регламент дополнительные параметры, требующие ручной проверки (проверка учредительных документов, доверенностей, наличие дополнительных сведений о контрагенте, особых условий сотрудничества).
Результаты регламентных проверок контрагентов сохраняются в виде формализованных отчетов в СПАРК. Каждый такой протокол защищен цифровой подписью, фиксирует дату и время проверки, ФИО и должность проверяющего. Документ может использоваться в качестве доказательной базы для обоснования действий компании в контролирующих инстанциях и судах.
Регламентные проверки физических лиц в СПАРК предусматривают возможность электронного анкетирования сотрудников и соискателей, предоставивших согласие на обработку персональных данных. При постановке задачи на проверку система автоматически направит на email физлица письмо со ссылкой на анкету.
Единый дашборд заявок на проверку позволит ответственному сотруднику отследить статус заполнения анкеты и оперативно приступить к работе.
Ряд показателей система проверит автоматически (полнота и достоверность внесенных данных, участие в бизнесе, судебные дела, банкротства, вхождение в негативные списки).
